（2006年3月7日（rì）中国证券监督管理委（wěi）员（yuán）会（huì）第（dì）173次（cì）主席办（bàn）公会议（yì）审议通过，2006年6月（yuè）7日中国证（zhèng）券监督管理委员会（huì）令第33号公布；根（gēn）据（jù）2015年5月18日中国证券（quàn）监（jiān）督（dū）管理委员会（huì）令第115号《中国证券监督（dū）管理委员（yuán）会关于修改〈证（zhèng）券市（shì）场禁（jìn）入规定〉的决定（dìng）》修订） 第一（yī）条 为（wéi）了（le）维（wéi）护证券市场（chǎng）秩序，保护投资者（zhě）合法权益和社会公众利益，促进（jìn）证券市场健康（kāng）稳定（dìng）发（fā）展，根（gēn）据《中华人民共和国证券法》等法律、行政（zhèng）法规，制定本规定。 第二（èr）条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监（jiān）会（huì））对违反法律（lǜ）、行政（zhèng）法规或者中国证监会有关（guān）规定的有关责任（rèn）人（rén）员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公（gōng）开、公平、公正的（de）原则。 第三条 下列人员违（wéi）反法律、行政法规或者（zhě）中国证监会有关规定（dìng），情节严重的，中（zhōng）国证监（jiān）会可（kě）以（yǐ）根据（jù）情节（jiē）严重的程度，采取（qǔ）证券市场禁入措施： （一）发（fā）行人、上市公（gōng）司（sī）、非上市公众公司的董事、监事、高级（jí）管理人（rén）员，其他（tā）信息披（pī）露义务人或者其他信息披露义务人的董事（shì）、监事、高级管（guǎn）理人员； （二）发（fā）行人、上（shàng）市公（gōng）司、非上市公众公司的（de）控股股东（dōng）、实际控制人，或者发（fā）行人、上市（shì）公司（sī）、非上市（shì）公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （三）证券公司的（de）董事、监事、高（gāo）级管（guǎn）理人员及其内设业务部门（mén）负责人（rén）、分（fèn）支（zhī）机构负责人或者其他（tā）证券从（cóng）业（yè）人员； （四）证（zhèng）券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人（rén）的（de）董事、监（jiān）事、高级管理人员； （五）证券服（fú）务机（jī）构（gòu）的董事、监事、高级管理人（rén）员等从事证（zhèng）券服务业务的人员和证券服务机构的实（shí）际控制人或者证券服务机（jī）构实际控制人的董事（shì）、监（jiān）事、高级管（guǎn）理（lǐ）人员（yuán）； （六）证券投资基金管理人、证券投资基金托（tuō）管人的董事、监事、高级管理人员及其（qí）内设业务部（bù）门、分支机构负责人或者其他证（zhèng）券投资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其（qí）他（tā）违反法律、行政（zhèng）法规或者中国证监会有关（guān）规定的有关责任人员。 第四（sì）条（tiáo） 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在（zài）禁（jìn）入期间内，除不得继续在原机构从（cóng）事证（zhèng）券业务或者担任原上（shàng）市公司、非上市公（gōng）众公司董事、监事、高级管（guǎn）理人（rén）员（yuán）职务（wù）外，也（yě）不得在其他任何机构中从事证券（quàn）业务或者（zhě）担任其他上（shàng）市（shì）公司、非（fēi）上市公（gōng）众公司董事、监事（shì）、高级（jí）管理人员职务（wù）。被采取证券市场禁入措施（shī）的人员，应当在收到中国证（zhèng）监会作出的证券市场禁入决定后立即（jí）停止（zhǐ）从（cóng）事证券业务（wù）或（huò）者停止履行上市（shì）公司、非（fēi）上（shàng）市公众公司（sī）董事、监事、高（gāo）级管理人员职务，并由其（qí）所在（zài）机构按规定的程序解除其被禁（jìn）止担任的职务。 第（dì）五条 违反法律、行政法（fǎ）规或者中（zhōng）国证（zhèng）监会有关规定，情节严重的，可（kě）以对有（yǒu）关责任人（rén）员采（cǎi）取（qǔ）3至5年的证券（quàn）市场禁入（rù）措施；行为（wéi）恶劣、严重扰乱（luàn）证券市场秩序、严重损害投（tóu）资者（zhě）利益或者在重大（dà）违法活动中起主（zhǔ）要作用等情（qíng）节较为严重（chóng）的，可以对（duì）有（yǒu）关责任人员采取5至10年的证券市（shì）场（chǎng）禁（jìn）入措施；有下列情形之一的（de），可以对（duì）有关责任（rèn）人员采（cǎi）取终身（shēn）的证券市（shì）场（chǎng）禁入措施： （一）严（yán）重违反（fǎn）法律、行政（zhèng）法规或者中国（guó）证（zhèng）监会（huì）有关规定，构成犯罪的（de）； （二）从事（shì）保荐（jiàn）、承销、资产管（guǎn）理、融资融券等证券业务（wù）及其他证（zhèng）券服务业务，负有法定职责的人员，故（gù）意（yì）不履行法（fǎ）律、行政法规（guī）或者中国证监会规定的义务（wù），并造成特别严重后果的； （三）违（wéi）反（fǎn）法律、行政（zhèng）法（fǎ）规或（huò）者（zhě）中国证监（jiān）会有关规定，采（cǎi）取隐瞒、编造重要（yào）事（shì）实等特别恶（è）劣（liè）手（shǒu）段，或者（zhě）涉（shè）案数额特别巨大的； （四）违反法律、行政法规或（huò）者（zhě）中国证监会有关规定（dìng），从事欺诈发行、内（nèi）幕交（jiāo）易、操纵市场等违法行（háng）为，严重（chóng）扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会（huì）影（yǐng）响，或者获（huò）取违法所得等不当利益（yì）数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特（tè）别严重损害的； （五）违反法律、行政法规或（huò）者中（zhōng）国证监会有关规定，情节严重，应（yīng）当采（cǎi）取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒（mán）、毁损重要（yào）证据等阻碍、抗（kàng）拒（jù）证券监督（dū）管理机构及其（qí）工作人（rén）员依法行使监督检（jiǎn）查、调查职权行为的； （六）因（yīn）违反法（fǎ）律、行政法规或者中国证（zhèng）监会有关规定，5—6—年内被中国（guó）证监会给予除警告之（zhī）外（wài）的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的； （七（qī））组织、策划、领导或者实施重（chóng）大违（wéi）反法律、行（háng）政法规或者中国证（zhèng）监会有关（guān）规（guī）定（dìng）的（de）活（huó）动的； （八）其他（tā）违（wéi）反法（fǎ）律、行政法规或者（zhě）中国证监会有关规定，情节特别严重的。 第六条 违反（fǎn）法律、行政法规或者中国证监会有（yǒu）关规定，情节严重的，可以单独对有关责（zé）任（rèn）人员采取证券（quàn）市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依（yī）法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取（qǔ）证券市（shì）场禁入（rù）措施。 第七条 有（yǒu）下列情形之（zhī）一的，可以对有关责任人员从轻、减轻（qīng）或者免予采取证券市（shì）场禁（jìn）入措施： （一）主动消除或（huò）者减轻违法行为危害（hài）后果的（de）； （二）配合查处违法行为有立（lì）功（gōng）表现的； （三）受他人指使、胁迫有（yǒu）违（wéi）法（fǎ）行（háng）为（wéi），且能主动（dòng）交待违（wéi）法（fǎ）行为的（de）； （四）其他可以从轻、减轻或者免（miǎn）予采取证券市（shì）场禁入（rù）措施（shī）的。 第八条 共同违反法律、行政法规（guī）或者中国证监会有关（guān）规定（dìng），需要采（cǎi）取（qǔ）证券（quàn）市场禁入措施的，对负（fù）次要（yào）责任的人员，可以比照应负（fù）主要（yào）责任的人员（yuán），适当从轻、减轻（qīng）或者免予采取证（zhèng）券市场禁（jìn）入措施（shī）。 第九（jiǔ）条 中国证（zhèng）监（jiān）会采取证券市场禁（jìn）入（rù）措施前，应当告知当事（shì）人采取证（zhèng）券（quàn）市场禁入措施的事（shì）实、理由及（jí）依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求（qiú）举行听证的权利。 第（dì）十条（tiáo） 被采取（qǔ）证（zhèng）券市场禁入措施（shī）者（zhě）因同一违（wéi）法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的（de），如果对其所作有（yǒu）罪认定或行政处罚决定被（bèi）依法撤（chè）销或者变更，并因此影响证（zhèng）券市场禁入措施的事实基础或者合法性（xìng）、适当性的，依法撤销或者变（biàn）更证券（quàn）市场（chǎng）禁入措施。 第十（shí）一条（tiáo） 被中国证监会采取证券市场禁入措施（shī）的人员，中国证监会将通过中国证监会网（wǎng）站或指定媒体（tǐ）向社会公布，并记入被（bèi）认定为证（zhèng）券（quàn）市场禁入者的（de）诚信档案。 第（dì）十（shí）二条 中（zhōng）国（guó）证监会依法宣布个人或者单位的直（zhí）接责任人员为期货（huò）市场禁止进入者（zhě）的，可以参照本（běn）规（guī）定执行。 第（dì）十三（sān）条 本规定自2006年7月10日起（qǐ）施行。1997年3月3日中（zhōng）国证（zhèng）监会发（fā）布施行的（de）《证券市场禁入暂行规（guī）定（dìng）》（证监〔1997〕7 号）同时废止。 [3-4]